| | 業(yè)務(wù)類型 | 鄭商所 | 大商所 | 上期所 | 中金所 | 能交所 | 廣期所 |
| 辦理時間 | 滾動交割 | 從交割月的第一個交易日開始，到最后交易日前一交易日（賣方提交滾動交割前必須確保有與持倉匹配的有效標(biāo)準(zhǔn)倉單；響應(yīng)配對或組織配對） | 從交割月的第一個交易日開始，到最后交易日前一交易日（賣方舉手制度，提交滾動交割前必須確保有與持倉匹配的有效標(biāo)準(zhǔn)倉單、買方可能會被“被動配對”） | 無 | 合約進(jìn)入交割月份后至最后交易日之前 | 無 | 從交割月的第一個交易日開始，到最后交易日前一交易日（賣方舉手制度，提交滾動交割前必須確保有與持倉匹配的有效標(biāo)準(zhǔn)倉單、買方可能會被“被動配對”） |
| 集中交割 | 最后交易日即交割月份的第十個交易日 | 最后交易日即交割月份的第十個交易日 | 最后交易日即交割月15日(燃料油、原油、低硫燃料油為交割月前一月的最后一個交易日)，遇節(jié)假日順延 | 最后交易日即合約到期月份的第二個星期五 | 最后交易日即交割月15日(燃料油、原油、低硫燃料油為交割月前一月的最后一個交易日)，遇節(jié)假日順延 | 最后交易日即交割月份的第十個交易日 |
| 交割費(fèi)用 | 交割手續(xù)費(fèi)
其他費(fèi)用：
倉儲費(fèi)、物流費(fèi)、貨物出入庫費(fèi)、質(zhì)檢費(fèi)用等(具體標(biāo)準(zhǔn)可在交易所網(wǎng)站查詢)。
預(yù)報定金：
各交易所的個別品種在辦理交割預(yù)報時需要繳納預(yù)報定金，在商品入庫后將予以返還，具體以交易所信息為準(zhǔn)。已經(jīng)交割的商品如在原指定倉庫繼續(xù)交割，一般無需再辦理交割預(yù)報；對于已存放倉庫的商品申請交割的，仍需提交交割預(yù)報，但一般無須支付交割預(yù)報定金。 |
| 申請材料 | 賣方交割 | 交割申請書（賣方）、標(biāo)準(zhǔn)倉單、危化品經(jīng)營資質(zhì)（涉及甲醇等品種交割） | 交割申請書（賣方）、標(biāo)準(zhǔn)倉單、危化品經(jīng)營資質(zhì)證明（涉及苯乙烯、液化石油氣等品種交割） | 標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)賬戶、標(biāo)準(zhǔn)倉單、黃金經(jīng)營資質(zhì)證明（涉及黃金品種交割） | 交易所審核通過的國債托管賬戶、可交割國債 | 標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)賬戶、標(biāo)準(zhǔn)倉單 | 交割申請書（賣方）、標(biāo)準(zhǔn)倉單以及交易所規(guī)定的其他材料 |
| 買方交割 | 交割申請書（買方）、開票資料、危化品經(jīng)營資質(zhì)證明（涉及甲醇等品種交割） | 交割申請書（買方）、開票資料、危化品經(jīng)營資質(zhì)證明（涉及苯乙烯、液化石油氣等品種交割）以及交易所針對部分品種另行規(guī)定需提交的其他材料 | 標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)賬戶、開票資料、黃金經(jīng)營資質(zhì)證明（涉及黃金品種交割） | 交易所審核通過的國債托管賬戶 | 標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)賬戶、開票資料 | 交割申請書（買方）、開票資料、以及交易所針對部分品種另行規(guī)定需提交的其他材料 |
| 交割流程 | 賣方滾動交割 | 配對日：
（1）客戶在當(dāng)日閉市前準(zhǔn)備好有可用于交割的標(biāo)準(zhǔn)倉單；
（2）客戶向我司提交《鄭商所賣方交割申請》；
（3）配對成功后，客戶支付交割手續(xù)費(fèi)。 |
配對日：
（1）客戶在當(dāng)日閉市前準(zhǔn)備好有可用于交割的標(biāo)準(zhǔn)倉單；
（2）客戶向我司提交《大商所滾動交割賣方申請》；
（3）配對成功后，客戶收取交割通知單，支付交割手續(xù)費(fèi)。 | 無 | 券款對付（DVP）模式 | 意向申報日：
（1）申報交割意向；
（2）交易所進(jìn)行交割配對。 | 無 |
配對日：
（1）客戶在當(dāng)日閉市前準(zhǔn)備好有可用于交割的標(biāo)準(zhǔn)倉單；
（2）客戶向我司提交《廣期所滾動交割賣方申請》；
（3）配對成功后，客戶支付交割手續(xù)費(fèi)。 |
| 第一交割日：
—— |
| 配對日后第一個交易日（通知日）：
—— | 配對日后第一個交易日：
—— | 第二交割日（券款對付日）：
買賣雙方進(jìn)行券款對付。 | 配對日后第一個交易日：
—— |
| 配對日后第二個交易日（交割日）：
客戶收取80%的交割貨款。剩余20%的交割貨款，鄭商所在買賣雙方確認(rèn)發(fā)票及余款劃轉(zhuǎn)申請后劃付。 | 配對日后第二個交易日（交收日）：
客戶收取80%的交割貨款。剩余20%的交割貨款，大商所在買賣雙方確認(rèn)發(fā)票流轉(zhuǎn)后劃付。 | 第三交割日：
釋放買賣雙方保證金。 | 配對日后第二個交易日（交收日）：
客戶收取80%的交割貨款。剩余20%的交割貨款，大商所在買賣雙方確認(rèn)發(fā)票流轉(zhuǎn)后劃付。 |
| 買方滾動交割 | 配對日：
（1）客戶在當(dāng)日閉市前劃入足額交割貨款至期貨保證金賬戶；
（2）客戶向我司提交《鄭商所買方交割申請》；
（3）配對成功后，客戶持倉的交易保證金結(jié)算時轉(zhuǎn)化為交割預(yù)付款；
（4）配對成功后，客戶支付交割手續(xù)費(fèi)。
（5）客戶向我司提供增值稅專用發(fā)票開具信息。 |
配對日：
（1）客戶在當(dāng)日閉市前劃入足額交割貨款至期貨保證金賬戶；
（2）客戶向我司提交《大商所滾動交割買方申請》；
（3）配對成功后，客戶持倉交易保證金結(jié)算時轉(zhuǎn)為交割（部分）款項；
（4）配對成功后，客戶收取交割通知單，支付交割手續(xù)費(fèi)。
（5）客戶向我司提供增值稅專用發(fā)票開具信息。 | 一般模式 | 意向申報日：
（1）申報交割意向；
（2）交易所進(jìn)行交割配對。 |
配對日：
（1）客戶在當(dāng)日閉市前劃入足額交割貨款至期貨保證金賬戶；
（2）客戶向我司提交《廣期所滾動交割買方申請》；
（3）客戶向我司提供增值稅專用發(fā)票開具信息；
（4）配對成功后，客戶持倉交易保證金結(jié)算時轉(zhuǎn)為交割（部分）款項；
（5）配對成功后，客戶支付交割手續(xù)費(fèi)。 |
| 第一交割日（交券日）：
賣方交券 |
| 配對日后第一個交易日（通知日）：
—— | 配對日后第一個交易日：
—— | 第二交割日（繳款日）：
（1）劃扣買方交割貨款；
（2）賣方收取交割貨款；
（3）釋放買賣雙方保證金。 | 配對日后第一個交易日：
—— |
| 配對日后第二個交易日（交割日）：
（1）從客戶期貨保證金賬戶中劃扣剩余的交割貨款；
（2）客戶取得倉單。 | 配對日后第二個交易日（交收日）：
（1）從客戶期貨保證金賬戶中劃扣剩余的交割貨款；
（2）客戶取得倉單。 | 第三交割日（收券日）：
買方收券。 | 配對日后第二個交易日（交收日）：
（1）從客戶期貨保證金賬戶中劃扣剩余的交割貨款；
（2）客戶取得倉單。 |
| 賣方一次性（集中）交割 | 最后交易日：
客戶在當(dāng)日閉市前準(zhǔn)備好有可用于交割的標(biāo)準(zhǔn)倉單； | 最后交易日：
（1）客戶在當(dāng)日閉市前準(zhǔn)備好有可用于交割的標(biāo)準(zhǔn)倉單；
（2）客戶支付交割手續(xù)費(fèi)。 | 最后交易日：
（1）閉市前，客戶根據(jù)交割倉單調(diào)整交割持倉；
（2）客戶準(zhǔn)備好付足倉儲費(fèi)的有效標(biāo)準(zhǔn)倉單，倉單倉儲費(fèi)付止日應(yīng)為最后交易日后第2個交易日；
（3）若客戶提交質(zhì)押轉(zhuǎn)交割，需先補(bǔ)足資金至期貨保證金賬戶；
（4）客戶通過倉單系統(tǒng)提交交割倉單授權(quán)至我司。 | 券款對付（DVP）模式 | 最后交易日：
（1）申報交割意向；
（2）交易所進(jìn)行交割配對。 | 最后交易日：
（1）閉市前，客戶根據(jù)交割倉單調(diào)整交割持倉；
（2）客戶準(zhǔn)備好付足倉儲費(fèi)的有效標(biāo)準(zhǔn)倉單，倉單倉儲費(fèi)付止日應(yīng)為最后交易日后第5個交易日；
（3）若客戶提交質(zhì)押轉(zhuǎn)交割，需先補(bǔ)足資金至期貨保證金賬戶；
（4）客戶通過倉單系統(tǒng)提交交割倉單授權(quán)至我司。 | 最后交易日：
（1）客戶在當(dāng)日閉市前準(zhǔn)備好有可用于交割的標(biāo)準(zhǔn)倉單；
（2）客戶支付交割手續(xù)費(fèi)。 |
| 第一交割日：
公布倉單 | 第一交割日（標(biāo)準(zhǔn)倉單提交日）：
—— | 第一交割日：
（1）客戶通過倉單系統(tǒng)提交交割倉單授權(quán)至我司。
（2）客戶支付交割手續(xù)費(fèi)。 | 第一交割日：
—— | 第一交割日：
（1）客戶通過倉單系統(tǒng)提交交割倉單授權(quán)至我司。
（2）客戶支付交割手續(xù)費(fèi)。 | 第一交割日（標(biāo)準(zhǔn)倉單提交日）：
—— |
| 第二交割日：
客戶支付交割手續(xù)費(fèi)。 | 第二交割日（配對日）：
客戶收取交割通知單。 | 第二交割日（最后交割日）：
（1）客戶向我司開具增值稅專用發(fā)票，并遞交給我司上期所出市代表。
（2）客戶收取交割貨款。
（3）上期所收到賣方的增值稅專用發(fā)票，結(jié)算時清退交割持倉保證金。 | 第二交割日（券款對付日）：
買賣雙方進(jìn)行券款對付。 | 第二交割日（交易所配對日）：
客戶向我司開具增值稅專用發(fā)票，并遞交給我司能交所出市代表。 | 第二交割日（配對日）：
客戶收取交割通知單。 |
| 第三交割日：
客戶收取80%的交割貨款。剩余20%的交割貨款，鄭商所在買賣雙方確認(rèn)發(fā)票及余款劃轉(zhuǎn)申請后劃付。 | 第三交割日（交收日）：
客戶收取80%的交割貨款。剩余20%的交割貨款，大商所在買賣雙方確認(rèn)發(fā)票流轉(zhuǎn)后劃付。 | 無 | 第三交割日：
釋放買賣雙方保證金。 | 第三交割日及之后：
（1）客戶收取交割貨款。
（2）能交所收到賣方的增值稅專用發(fā)票，結(jié)算時清退交割持倉保證金。 | 第三交割日（交收日）：
客戶收取80%的交割貨款。剩余20%的交割貨款，廣期所在買賣雙方確認(rèn)發(fā)票流轉(zhuǎn)后劃付。 |
| 買方一次性（集中）交割 | 最后交易日：
（1）客戶在當(dāng)日閉市前劃入足額交割貨款至期貨保證金賬戶；
（2）客戶持倉的交易保證金結(jié)算時轉(zhuǎn)化為交割預(yù)付款。 | 最后交易日：
（1）客戶在當(dāng)日閉市前劃入足額交割貨款至期貨保證金賬戶；
（2）客戶的持倉交易保證金結(jié)算時轉(zhuǎn)化為交割貨款；
（3）客戶支付交割手續(xù)費(fèi)。 | 最后交易日：
（1）客戶在當(dāng)日閉市前劃入足額交割貨款至期貨保證金賬戶；
（2）客戶在倉單系統(tǒng)提交到期交割買入意向。
| 一般模式 | 最后交易日：
（1）申報交割意向；
（2）交易所進(jìn)行交割配對。 | 最后交易日：
（1）客戶在當(dāng)日閉市前劃入足額交割貨款至期貨保證金賬戶；
（2）客戶在倉單系統(tǒng)提交到期交割買入意向。
| 最后交易日：
（1）客戶在當(dāng)日閉市前劃入足額交割貨款至期貨保證金賬戶；
（2）客戶的持倉交易保證金結(jié)算時轉(zhuǎn)化為交割貨款；
（3）客戶支付交割手續(xù)費(fèi)。 |
| 第一交割日：
客戶根據(jù)賣方倉單公布情況，向我司提交《鄭商所買方交割申請》。 | 第一交割日（標(biāo)準(zhǔn)倉單提交日）：
客戶根據(jù)交易所公布的賣方倉單信息，向我司提交《大商所一次性買方交割申請》。 | 第一交割日：
（1）客戶在倉單系統(tǒng)提交到期交割買入意向。
（2）客戶支付交割手續(xù)費(fèi)。 | 第一交割日（交券日）：
賣方交券 | 第一交割日：
（1）客戶在倉單系統(tǒng)提交到期交割買入意向。
（2）客戶支付交割手續(xù)費(fèi)。 | 第一交割日（標(biāo)準(zhǔn)倉單提交日）：
客戶根據(jù)交易所公布的賣方倉單信息，向我司提交《廣期所一次性買方交割申請》。 |
| 第二交割日：
（1）挑選倉單
（2）客戶支付交割手續(xù)費(fèi)。
（3）客戶向我司提供增值稅專用發(fā)票開具信息。 | 第二交割日（配對日）：
（1）客戶收取交割通知單。
（2）客戶向我司提供增值稅專用發(fā)票開具信息。 | 第二交割日（最后交割日）及之后：
（1）從客戶期貨保證金賬戶中劃扣交割貨款；
（2）客戶登錄倉單系統(tǒng)查詢倉單分配情況。
（3）客戶收取增值稅發(fā)票。 | 第二交割日（繳款日）：
（1）劃扣買方交割貨款；
（2）賣方收取交割貨款；
（3）釋放買賣雙方保證金。 | 第二交割日（交易所配對日）：
（1）從客戶期貨保證金賬戶中劃扣交割貨款；
（2）客戶登錄倉單系統(tǒng)查詢倉單分配情況。 | 第二交割日（配對日）：
（1）客戶收取交割通知單。
（2）客戶向我司提供增值稅專用發(fā)票開具信息。 |
| 第三交割日：
（1）從客戶期貨保證金賬戶中劃扣交割貨款；
（2）客戶取得倉單。 | 第三交割日（交收日）：
（1）從客戶期貨保證金賬戶中劃扣剩余的交割貨款；
（2）客戶取得倉單。 | 無 | 第三交割日（收券日）：
買方收券。 | 第三交割日及之后：
客戶收取增值稅發(fā)票。 | 第三交割日（交收日）：
（1）從客戶期貨保證金賬戶中劃扣剩余的交割貨款；
（2）客戶取得倉單。 |
