程序化交易是指由計算機按照事先設定的具有行情分析、風險管理等功能的交易模型，自動下達交易信號或報單指令的交易方式。交易所對程序化交易客戶實行報備制度，客戶按所在開戶會員處的程序化交易情況，進行程序化交易軟件及軟件功能等方面的信息報備。為了加強對程序化交易的監管，根據中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、上海國際能源交易中心發布的關于程序化應用情況報備相關規定，客戶進行程序化交易，必須通過所在開戶期貨公司向交易所進行程序化報備?？蛻魬叨戎匾暢绦蚧灰讏髠涔ぷ?，切實履行申報職責，嚴禁利用程序化交易進行違法違規行為。 客戶進行程序化交易的需填寫《廣州金控期貨有限公司程序化交易使用表》和《廣州金控期貨有限公司程序化交易軟件風險揭示書》并將原件郵寄至廣金期貨總部客服中心處。
廣州金控期貨有限公司程序化交易使用表
| 第一部分：申報人信息 |
| 客戶
填寫信息 | 資金賬號 | | 交易編碼 | 遠程交易席位 |
| 客戶名稱 | | 中金所 | | |
| 證件號碼 | | 上期所 | | |
| 聯系電話 | | 大商所 | | |
| 交易地點 | | 鄭商所 | | |
| 開戶日期 | | 能源中心 | | |
| 第二部分：程序化交易情況 |
| 程序化 交易信息 | 程序化交易 開始日期 | ________年_______月_______日 |
| 交易模式 | 日內高頻交易 □人工下單 □軟件自動下單 日內非高頻交易 □人工下單 □軟件自動下單 □隔夜交易 □組合交易 □其他類型：______________________ |
| 程序化 軟件信息 | 程序化 軟件名稱 | | APPID/RelayAppID: | |
| 對接交易信息系統名稱 | □CTP □飛創 □其它：_________ | 模式： | □直連 □多對多中繼 □一對多中繼 |
| 軟件商名稱 | |
| 軟件基本功能 | □自動開/平倉 □止盈/止損功能 □批量下單 □多賬戶管理 □套利/組合套利 □交易模型編寫 □一鍵/快捷下單□組合/條件/預埋單□日內短線 □其他功能：________________________________ |
| 合規操作說明 | |
| 軟件提供者 （期貨公司填寫） | □期貨公司提供 □客戶自編 □第三方軟件 |
| 數據來源 （期貨公司填寫） | □期貨公司提供 □客戶自編 □第三方軟件 |
| 系統接入 （期貨公司填寫） | □交易主機托管 □交易主機租賃 □交易主機不托管、租賃 （必須三選一） □外接會員 API □不外接會員 API （必須二選一） |
| 第三部分：申報人承諾 |
| 一、本人/單位在使用程序化交易之前，已充分了解并熟悉程序化業務及相關的交易模型，熟悉程序化交易的操作。 二、對于使用本人/單位交易賬號（即資金賬戶）和交易密碼進行的一切交易行為皆視作本人/單位自身行為，通過程序化交易軟件參與期貨交易均屬于本人/單位獨立做出的交易決策，本人/單位對所有的交易結果承擔責任。 三、本人/單位使用程序化交易軟件進行期貨交易，每次開倉、持倉、平倉、撤單等均需符合交易所相關要求（其中包括但不限于最大持倉限額、交割月限倉、單筆最大下單量等)。帳戶投入總資金量，交易指令流量（單位：筆數/每秒）不得高于期貨公司及交易所的限定標準。本人/單位承諾不進行自成交、頻繁報撤單、頻繁大額報撤單、關聯賬戶合并持倉超限、影響交割結算價、盜碼交易、違規持倉、日內過度交易等異常交易行為，并愿意承擔可能的由于異常交易行為導致的處罰及損失。 四、本人/單位使用程序化交易軟件為本人或本單位進行的合規交易，不存在轉借他人從事非法期貨活動的行為，不存在為他人以其他名義開立賬戶或利用他人賬戶買賣期貨提供便利的情形。 五、本人/單位承諾，使用程序化交易的所有交易合法合規，不存在內幕交易、操縱價格、惡意做空、規避信息披露以及其他不正當交易活動等違法違規操作。 六、本人/單位將嚴格控制本賬戶的風險狀況和交易方式，如因各種原因導致出現疑似交易所規定的異常交易，或在交易中、結算時出現較大的風險，或出現可預見的其他風險時，貴公司可以采取電話警示、臨時凍結資金、臨時限制開倉、強行平倉、臨時提高保證金、取消優惠保證金、提高保證金等措施中的一種或多種措施，本人/單位愿意承擔由此產生的一切風險或法律責任。 申報人簽名〔或開戶授權人〕： 簽署日期： 年 月 日 （公章） |
廣州金控期貨有限公司程序化交易軟件風險揭示書：
客戶承諾在簽訂本風險揭示書時，提供的信息真實有效，了解并愿意承受使用期貨程序化交易軟件可能存在的風險，理解并認同以下事項：
1、期貨程序化交易是客戶自己運用程序化交易軟件來編寫電腦程序，并由計算機自動發出交易指令的一種交易形式，包括但不限于文華、金字塔、開拓者、金仕達條件單、CTP系統等各類程序化交易軟件。
2、廣州金控期貨有限公司（以下簡稱廣金期貨）僅應客戶申請向客戶提供期貨程序化交易軟件，對此類軟件功能的穩定性、及時性等不作保證?？蛻羰褂么祟愜浖赡軙谐霈F各類風險情況：例如達到條件而軟件未自動發出交易指令，或延時發出指令，或因交易所流量控制及實施異常交易監管措施而導致客戶交易失敗及錯誤成交等各類風險，客戶須自行承擔因使用此類軟件導致的所有風險及由此帶來的相關損失，廣金期貨不承擔由此導致的任何損失。
3、客戶使用期貨程序化交易軟件，應了解并承擔由于各類不可抗力和風險因素帶來的損失，包括但不限于：
（1）由于無法控制、不可預測和不可抵抗的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障、網絡故障及其它因素使交易指令或行情數據出現延遲、中斷、數據錯誤等情況；
（2）由于黑客或計算機病毒攻擊導致交易系統故障，使交易無法進行及行情信息出現錯誤或延遲；
（3）因操作不當造成交易失敗或交易失誤；
（4）密碼失密或被他人盜用；
（5）戰爭、自然災害等其他不可抗力因素。
4、對于使用客戶交易賬號（即資金賬戶）和交易密碼進行的一切交易行為皆視作客戶自身行為，通過程序化交易軟件參與期貨交易均屬于客戶獨立做出的交易決策，客戶須對所有的交易結果承擔責任。
5、客戶使用程序化交易軟件進行期貨交易，每次開倉、持倉、平倉、撤單等均需符合交易所相關要求（其中包括但不限于最大持倉限額、交割月限倉、單筆最大下單量等)。帳戶投入總資金量，交易指令流量（單位：筆數/每秒）不得高于期貨公司及交易所的限定標準。客戶須承諾不進行自成交、頻繁報撤單、頻繁大額報撤單、關聯賬戶合并持倉超限、影響交割結算價、盜碼交易、違規持倉、日內過度交易等異常交易行為，并愿意承擔可能的由于異常交易行為導致的處罰及損失。
6、客戶本人承諾，已知曉中國金融期貨交易所《關于規范程序化交易報備有關事項的通知》、上海期貨交易所《關于做好程序化交易報備工作的通知》、鄭州商品交易所《關于程序化交易報備工作的通知》、大連商品交易所《關于申報程序化交易應用情況的通知》、上海國際能源交易中心《關于做好程序化交易備案工作的通知》中關于程序化交易備案的規定，保證如實主動向廣金期貨以書面方式進行報備，客戶若存在不報、漏報、未及時報備程序化交易的情況，將可能被采取談話提醒、書面警示、限制期貨業務等措施，由此帶來的損失將由客戶自行承擔。
7、廣金期貨有權決定調整或終止提供期貨程序化交易軟件，并且保留向客戶收取后續服務費用的權利?？蛻羰褂闷谪洺绦蚧灰总浖?，須自行填寫相應軟件使用申請表并向軟件公司申請開通軟件程序化交易功能，因使用此類軟件產生的糾紛將由客戶與軟件公司負責解決，廣金期貨不承擔任何責任。
8、自開通之日起到取消（停止）程序化交易功能止，無論客戶是否通過程序化交易軟件下單，以及是否部分通過程序化交易軟件下單，對已經申請使用程序化交易功能的客戶將按照該賬戶全部交易量計算軟件服務費，此軟件服務費由廣金期貨代為收取并轉交軟件公司。
9、本風險揭示書的揭示事項僅涉及使用程序化交易軟件的特殊事項，無法揭示使用程序化交易軟件的所有風險和可能導致客戶損失的所有因素，客戶應自行對程序化交易軟件充分熟悉和了解，并審慎評估，充分考慮是否適宜使用程序化交易軟件。客戶進行期貨交易涉及到的其它相關業務以雙方簽訂的《期貨經紀合同》中的約定方式執行。
10、本風險揭示書解釋權歸廣州金控期貨有限公司。
特別提示：客戶簽署本風險揭示書，表明已經理解并愿意自行承擔使用程序化交易軟件的風險和損失。
客戶（授權人）／簽字（或蓋章）：
簽署日期： 年 月 日
