境外法人客戶開戶流程
一、 基本條件
投資者應(yīng)是具備從事期貨、期權(quán)交易主體資格的法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。
投資者須以真實(shí)、合法的身份開戶。投資者須保證資金來源的合法性。投資者須保證所提供的身份證明文件及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、合法性、有效性。
二、 需攜帶的資料
1. 商業(yè)登記證
2. 納稅證件
3. 單位授權(quán)委托書
4. 法定代表人或開戶代理人、指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人的身份證明文件（包括外國(guó)人永久居留證、當(dāng)?shù)厣矸葑C、臺(tái)灣居民往來大陸通行證、駕照、當(dāng)?shù)厣绫ＷC件、港澳居民來往內(nèi)地通行證、軍官證、港澳臺(tái)居民居住證、警官證、士兵證、戶口簿、臺(tái)胞證、回鄉(xiāng)證）
5. 常務(wù)董事或者法定代表有效身份證明文件（包括護(hù)照、外國(guó)人永久居留證、港澳永久性居民身份證港澳永久性居民身份證、臺(tái)灣居民往來大陸通行證）
6. 常務(wù)董事或者法定代表參考身份證明文件（包括護(hù)照（僅限常務(wù)董事或者法定代表人在中國(guó)永久居留的使用、駕照、當(dāng)?shù)厣绫ＷC件、當(dāng)?shù)丶{稅證件、當(dāng)?shù)厣矸葑C、港澳居民來往內(nèi)地通行證、港澳臺(tái)居民居住證）
7. NRA銀行賬戶資料（開通銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的須提供）
8. 內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、交易管理、信息通報(bào)等制度（金融期貨/原油期貨/商品期權(quán)/特定品種開戶須提供）
以上資料復(fù)印件均需加蓋開戶機(jī)構(gòu)公章。
三、 交易所準(zhǔn)入要求
| | 原油期貨 | 特定品種（原油期貨除外） |
| 可用資金 要求 | 申請(qǐng)交易編碼前連續(xù)5個(gè)交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣100萬(wàn)元或者等值外幣 | 申請(qǐng)交易編碼/權(quán)限前連續(xù)5個(gè)交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元或者等值外幣 |
| 知識(shí)測(cè)試 要求 | 客戶通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的期貨投資者適當(dāng)性知識(shí)測(cè)試，總分100分，得分80分為合格 |
| 交易經(jīng)歷要求 | 1、 境內(nèi)期貨或期權(quán)交易（最近三年內(nèi)10筆（含）以上成交記錄）； 2、 境外期貨或期權(quán)交易（最近三年內(nèi)10筆（含）以上成交記錄）； 3、 原油仿真（累計(jì)10個(gè)交易日20筆（含）以上成交記錄） （以上一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄，滿足其一即可） |
| 內(nèi)控制度 要求 | 健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度 |
| 誠(chéng)信記錄 要求 | 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄或者被有監(jiān)管權(quán)機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易。 |
境外期貨成交記錄是指與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外期貨交易場(chǎng)所（http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/gjb/jghz/中國(guó)證監(jiān)會(huì)與境外證券（期貨）監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署的備忘錄一覽表）的期貨或期權(quán)交易成交記錄
四、 開戶流程
