場外配資典型案例  二、林某、江某、賴某、杜某非法經營案（系統分倉模式的場外配資）

 大商所投保風險教育   來源：中國證監會

　　【基本案情】

　　2018年10月起，被告人林某作為福建萬千恒業投資有限公司（簡稱萬千恒業公司）的實際控制人，被告人江某、賴某、杜某作為各業務部總監，利用“漲股寶APP”為客戶提供股票交易賬戶（系子賬戶）。客戶在“漲股寶APP”里的子賬戶上操作股票交易，萬千恒業公司在券商開設的母賬戶實時同步在證券交易所進行交易。同時，萬千恒業公司為客戶提供本金3至8倍杠桿的配資資金，并按配資額收取利息。萬千恒業公司通過賺取利息差和交易傭金差獲利。

　　【裁判結果】

　　法院認為，被告人林某、賴某、江某、杜某未經國家有關主管部門批準非法經營證券業務，擾亂市場秩序，情節特別嚴重，均構成非法經營罪。被告人林某在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人賴某、杜某、江某在共同犯罪中起次要、輔助作用，系從犯，依法可從輕或減輕處罰。據此，判決被告人林某犯非法經營罪，判處有期徒刑六年，并處罰金一百三十八萬元；被告人賴某犯非法經營罪，判處有期徒刑一年九個月，并處罰金十六萬元；被告人杜某犯非法經營罪，判處有期徒刑一年九個月，并處罰金十四萬元；被告人江某犯非法經營罪，判處有期徒刑一年九個月，并處罰金九萬元。

　　【一審案號】（2021）閩0103邢初164號