2014年某日，投資者黎某接到一個(gè)電話，對(duì)方聲稱是國內(nèi)某知名貴金屬交易所會(huì)員（以下稱“公司”或“該公司”），開展白銀等貴金屬現(xiàn)貨交易，交易方式靈活，交易時(shí)間長，可以T+0，即買即賣，不限次數(shù)，做多做空都可以賺大錢；投資者不懂也沒關(guān)系，公司有專家進(jìn)行指導(dǎo)，還可以代投資者操作，盈利全歸投資者，公司只收取規(guī)定的手續(xù)費(fèi)，投資者若有疑問，還可以去公司現(xiàn)場(chǎng)考察。

黎某一聽，半信半疑，為穩(wěn)妥起見，黎某決定去該公司經(jīng)營現(xiàn)場(chǎng)“踩踩點(diǎn)”。按照公司業(yè)務(wù)員提供的地址，黎某來到位于成都高新區(qū)某高檔寫字樓內(nèi)，公司熱情地接待了他，公司現(xiàn)場(chǎng)很是“像模像樣”，秩序井然，前來咨詢的投資者也還真不少，有的正在詢問洽談，有的已經(jīng)準(zhǔn)備開戶交易。黎某覺得這家公司“挺正規(guī)”，經(jīng)簡單了解后，當(dāng)即辦理了開戶，投入資金七萬元。由于自己不懂，便委托公司“專家”操作，沒過幾天，當(dāng)投資者查看自己賬戶時(shí)，在“專家”大量頻繁操作下，自己的資金早已虧損大半。

黎某感覺上當(dāng)受騙后向當(dāng)?shù)卣鹑谵k進(jìn)行了舉報(bào)，金融辦調(diào)查收集相關(guān)證據(jù)后依法提請(qǐng)證監(jiān)局對(duì)該公司的行為進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定。根據(jù)金融辦掌握的證據(jù)材料，該公司采用保證金制度，以集中交易的方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，允許交易者以對(duì)沖平倉的方式了結(jié)交易。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院有關(guān)文件的規(guī)定，該公司組織的交易行為具備期貨交易特征，涉嫌構(gòu)成“非法組織期貨交易活動(dòng)”，公安機(jī)關(guān)已對(duì)該公司進(jìn)行立案調(diào)查。

案例評(píng)析

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院相關(guān)規(guī)定，除國務(wù)院和國務(wù)院金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的交易所之外，其他任何交易場(chǎng)所均不得采取集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、連續(xù)交易等交易方式從事商品或權(quán)益交易，也不得采用集中方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。投資者參與白銀等貴金屬交易一定要慎重，謹(jǐn)防掉入“現(xiàn)貨交易”陷阱，造成財(cái)產(chǎn)損失；一旦發(fā)現(xiàn)自己受到此類非法活動(dòng)侵害，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向當(dāng)?shù)卣e報(bào)或向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。