深圳證監局按照中國證監會統一部署和工作安排，以“誠實守信 做受尊敬的上市公司”為主題，圍繞提升上市公司質量和防范化解重大風險主線，強監管，化風險，優服務，多措并舉促進轄區上市公司樹立誠信理念，強化合規意識，不斷提升上市公司質量，有效保護投資者合法權益。 

　　一是監管“亮劍”，嚴肅監管氛圍。落實新《證券法》精神，對風險苗頭和違規問題“打早、打小、打疼”。深圳證監局圍繞財務真實性、信息披露等重點內容開展監管，上半年累計開展現場檢查、專項核查16家次，對10家上市公司、46名責任人員采取行政監管措施56項，形成有力震懾。聚焦財務造假、資金占用違規擔保等亂象，從嚴從重打擊此類違法行為，將1家財務造假線索、2家資金占用和違規擔保線索移交立案稽查。對上市公司董監高濫用異議權逃避法定義務的行為果斷出手，為新證券法下的上市公司監管提供了良好借鑒。同時，優化上市公司負面輿情監測和舉報線索處理機制，處理輿情信息266條，涉及上市公司140家，對輿情熱點迅速反應、快速核查、及時回應，避免了事態的進一步蔓延惡化。通過嚴格履行監管職責，明確上市公司規范發展的主體責任，推動強化合規意識，遵守資本市場規則，真實完整披露信息。 

　　二是多措并舉，推動化解風險。深圳證監局堅持市場化、法治化原則，分類施策、有序處置，扎實打好重點領域風險防范化解攻堅戰。聚焦問題公司、高風險公司，多次召開專題會議研究風險公司化解工作，一司一策提出化解建議，及時化解和處置相關風險。2020年上半年，深圳證監局累計化解7家風險公司、平穩有序推進4家公司股票質押風險化解、實現深圳轄區第1家“面值退市”公司--神州長城（也是全國首家AB股公司“面值退市”）的平穩退市。同時，摸排債券風險，以受托管理人為抓手，壓實發行人主體責任，成功化解寶德投資10.93億元債券違約風險，切實保障投資者合法權益。 

　　三是抓住關鍵，強化合規約束。在2019年年報監管中，壓實中介機構審計責任和上市公司會計責任，推動上市公司在年報中對風險問題自查整改，守法合規、誠實守信、真實準確完整地披露信息。同時，強化控股股東、實控人、董監高等“關鍵少數”的敬畏意識，壓實合規責任，不斷提高上市公司規范運作水平。疫情期間，深圳證監局聯合深上協通過騰訊課堂云端舉辦了3期新《證券法》系列培訓，轄區304家上市公司約3,600名董監高、控股股東及實控人參加培訓，累計在線超過9,000人次。此外，向轄區上市公司印發《上市公司法律法規匯編》1,600冊，鼓勵上市公司開展自主培訓學習，強化敬畏意識，并通過線上線下約談上市公司累計139家次448人次，傳導監管壓力、強化監管約束、督促“關鍵少數”履職盡責。 

　　四是優化服務，實現迅速反應。2020年上半年，深圳證監局累計辦結涉及上市公司投訴舉報195件，通過優化上市公司舉報線索處理機制，切實履行監管職責，優化投資者服務，積極回應投資者關切點和訴求；針對部分上市公司投資者咨詢電話不暢的情況，加大檢查督促力度，暢通上市公司與投資者溝通渠道，持續推動提升投資者關系管理工作水平。同時，深圳證監局組織開展了“5.15全國投資者保護宣傳日”“創業創新 共迎發展”等系列投資者教育活動，多渠道做好新《證券法》、創業板改革等資本市場改革宣傳;加強正面宣導，推動上市公司協會組織圓桌會議交流分享經驗，通過走進上市公司、媒體報道宣傳等方式樹立典型，推動培育誠實守信的行業文化和理念。 

　　五是監管協作，提升公司質量。深圳證監局積極與地方政府及系統內各單位建立協作機制，與上市公司最集中的福田區、南山區政府簽署合作備忘錄，與地方政府共同推進轄區資本市場健康發展，防范化解各類風險；與深交所簽署共同推動提高上市公司質量行動計劃，建立局所經常性交流聯絡機制，形成提升上市公司質量的監管合力。同時，先后就股權質押、債券違約、再融資、具體風險公司處置等資本市場情況向市政府報送報告，向多個區政府專題報送區域上市公司的發展情況，逐家通報高風險級別公司情況，積極爭取各區支持，優化外部環境。 

　　投資者是資本市場發展之本，尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者，是資本市場踐行以人民為中心發展思想的具體體現，也是證券監管部門的根本使命。深圳證監局將以貫徹落實新證券法為契機，強化各方協作，進一步加大監管執法力度，對財務造假等惡性違法違規保持“零容忍”，嚴肅市場紀律，凈化市場環境，不斷提高投資者保護工作質效，共同努力打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。