為了貫徹執行中國人民銀行廣州分行反洗錢處關于反洗錢宣傳月的要求，提高公司員工、投資者以及社會各界對反洗錢工作的認識，結合我司實際情況，特制定本宣傳月活動方案。

一、宣傳組織

為了確保宣傳活動的順利進行和工作任務真正落到實處，此次活動由公司反洗錢工作領導小組領導，合規稽核部、結算部、交易部、財務部、電腦部、綜合部、經紀業務部以及各營業部為日常工作部門。合規稽核部負責反洗錢宣傳的策劃、組織實施和監督檢查。

二、宣傳目的

進一步加強與投資者和社會公眾的聯系溝通，優化反洗錢工作的外部環境；增強公司全體員工、投資者以及社會公眾的守法意識，形成社會各界共同參與反洗錢、打擊洗錢犯罪的良好氛圍。

三、宣傳主題

宣傳活動的主題為“打擊洗錢，人人有責”。

四、宣傳工作要求

（一）相關部門及各營業部在思想上要高度重視本次活動，將其作為當前一項重點工作抓緊抓好，安排專門人員負責，確保宣傳活動有序的開展。

（二）廣泛深入地開展反洗錢宣傳活動。推動投資者和社會公眾理解、支持、配合反洗錢工作，優化反洗錢環境；加強內部員工培訓，提高一線人員及相關業務人員的反洗錢工作技能。

（三）在宣傳月期間，合規稽核部將對各營業部網點的宣傳活動開展情況進行檢查監督，對不按要求開展落實宣傳活動的，將予以通

報批評，并要求立即整改，確保宣傳月活動取得實效。

（四）在宣傳月后期，各營業網點就本次活動進行認真分析、總結，力求我司反洗錢工作上一個新的歷史水平。同時將宣傳活動情況于11月30日前報送公司稽核部。

五、宣傳內容

（一）介紹洗錢活動的基本特征、公民的反洗錢義務等。

（二）宣傳反洗錢工作的重要性、必要性和緊迫性；

（三） 宣傳《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規；

（四）學習金融機構反洗錢實用業務及中期協《期貨行業反洗錢工作手冊》。

六、宣傳方式

（一）懸掛宣傳橫幅。在宣傳月期間（11月1日至11月30日），所有營業網點按照宣傳主題，統一懸掛反洗錢宣傳橫幅，形成強大宣傳攻勢。宣傳橫幅參考標語為：“打擊洗錢，人人有責”、“打擊洗錢活動，弘揚公平正義”、“舉報洗錢，利國利民”等等。

（二）組織上街宣傳。各營業網點通過在營業場所附近主要街道舉示宣傳橫幅、發放宣傳冊等形式開展宣傳活動，將反洗錢信息更為深入、徹底地傳達給社會公眾。

（三）設立反洗錢咨詢窗口，公示反洗錢舉報電話。各營業網點可通過設立專門的反洗錢咨詢窗口解答相關咨詢，方便客戶了解反洗錢工作的相關知識。

（四）交易部和各營業部開戶崗結合目前的期貨市場賬戶規范工作對投資者進行反洗錢宣傳，提高投資者的反洗錢意識，將反洗錢知識更為徹底地傳達給投資者。

（五）合規稽核部就反洗錢基礎知識及相關的法律法規在廣州營業部和新塘營業部舉辦投資者反洗錢知識普及專題講座，使投資者進一步了解反洗錢知識，增強反洗錢意識。

（六）內部培訓。加強反洗錢基礎知識、反洗錢法律法規、反洗錢實用業務的培訓，同時進行相應的反洗錢知識現場測試，使公司全體員工對反洗錢有全面的了解，提高一線人員及相關業務人員的實用業務能力。

（七）電腦部配合合規稽核部在公司網站上設立反洗錢專欄，對反洗錢進行專項宣傳，并將反洗錢宣傳材料上傳到公司網站的醒目位置，為期一個月。

                                                                     廣永期貨有限公司

                                                                  二〇一一年十月二十六日