證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法

（2017 年 11 月 2 日中國證券監(jiān)督管理委員會 2017 年第7次主席辦公會議審議通過，根據(jù) 2020 年 3 月 20 日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正）

第一章 總 則

第一條 為了加強證券期貨市場誠信建設(shè)，保護投資者合法 權(quán)益，維護證券期貨市場秩序，促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展， 根據(jù)《證券法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會） 建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡稱誠信檔 案），記錄證券期貨市場誠信信息。

第三條 記入誠信檔案的誠信信息的界定、采集與管理，誠 信信息的公開、查詢，誠信約束、激勵與引導(dǎo)等，適用本辦法。 

第四條 公民（自然人）、法人或者其他組織從事證券期貨 市場活動，應(yīng)當誠實信用，遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制 定的自律規(guī)則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權(quán)益的不誠實信用行為。

第五條 中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者 其他組織從事證券期貨市場活動，實施誠信約束、激勵與引導(dǎo)。

第六條 中國證監(jiān)會可以和國務(wù)院其他部門、地方人民政府、 國家司法機

關(guān)、行業(yè)組織、境外證券期貨監(jiān)管機構(gòu)建立誠信監(jiān)管合作機制，實施誠信信息共享，推動健全社會信用體系。

第二章 誠信信息的采集和管理

第七條 下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他 組織的誠信信息，記入誠信檔案：

（一）證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；

（二）證券期貨市場投資者、交易者；

（三）證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、 高級管理人員、主要股東、實際控制人；

（四）區(qū)域性股權(quán)市場的運營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管 理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算 等業(yè)務(wù)的機構(gòu)；

（五）證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、 債券發(fā)行擔保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實 際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi) 機構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構(gòu)駐華代表機 構(gòu)及其總代表、首席代表；

（六）會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機構(gòu)、財務(wù)顧問機 構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、基金服務(wù)機 構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標的物質(zhì)量檢驗檢疫機構(gòu)等 證券期貨服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員；

（七）為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)，及其存管、托管部門的高級管理人員；

（八）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供 應(yīng)商；

（九）為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛 牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機構(gòu)及其人 員；

（十）證券期貨傳播媒介機構(gòu)、人員；

（十一）以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí) 法工作的人員；

（十二）其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的 公民、法人或者其他組織。

第八條 本辦法所稱誠信信息包括：

（一）公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者 其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息；

（二）中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以 上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記 結(jié)算機構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織（以下簡稱證券期貨市 場行業(yè)組織）作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構(gòu)、誠 信評估機構(gòu)作出的信用評級、誠信評估；

（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政許可決定；

（四）發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌 公司及其主要股東、實際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員， 重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者 未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；

（五）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入

第十二條  記入誠信檔案的誠信信息所對應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)相應(yīng)刪除、 修改該誠信信息。

    第十三條 本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案 中的效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場 禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息， 其效力期限為 5 年。

法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)章對違法失信信息的效力 期限另有規(guī)定的，國務(wù)院其他主管部門對其產(chǎn)生的違法失信信息 的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

  前款所規(guī)定的效力期限，自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行 完畢之日起算。

     超過效力期限的違法失信信息，不再進行誠信信息公開，并 不再接受誠信信息申請查詢，公民、法人或者其他組織根據(jù)本辦 法第十七條申請查詢自己信息的除外。

第三章 誠信信息的公開與查詢

    第十四條 本辦法第八條第（二）、（三）、（四）、（六）項信 息和第（五）項的行政處罰、市場禁入信息依法向社會公開。

中國證監(jiān)會在其網(wǎng)站建立證券期貨市場違法失信信息公開 查詢平臺，社會公眾可通過該平臺查詢本辦法第八條第（五）項 行政處罰、市場禁入決定信息，第（六）項信息等違法失信信息。

第十五條 中國證監(jiān)會對有下列嚴重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示：

     （一）因操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、 非法從事證券期貨業(yè)務(wù)、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛 假信息被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出行政處罰；

（二）被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取市場禁入措施；

（三）因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰；

（四）因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查 被有關(guān)機關(guān)作出行政處罰或者處理決定；

（五）到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)生效行政處罰 決定；

（六）經(jīng)責令改正仍逾期不履行《證券法》第八十四條規(guī)定 的公開承諾；

（七）嚴重侵害投資者合法權(quán)益、市場反應(yīng)強烈的其他嚴重 違法失信情形。

嚴重違法失信主體的專項公示期為一年，自公示之日起算。 中國證監(jiān)會對有第（五）、（六）項情形的市場主體，統(tǒng)一歸集至全國信用信息共享平臺安排公示的，按照相關(guān)規(guī)定辦理。

    第十六條 除本辦法第十四條、第十五條規(guī)定之外的誠信信 息，公民、法人或者其他組織可以根據(jù)本辦法規(guī)定向中國證監(jiān)會 及其派出機構(gòu)申請查詢。

    第十七條 公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請， 符合以下條件之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)予以辦理：

（一）公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息的；

（二）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息的；

（三）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組 的公民、法人或者其他組織的誠信信息的；

（四）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券 服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的；

（五）證券公司、債券受托管理人、證券服務(wù)機構(gòu)申請查詢 其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管 理人員、控股股東和實際控制人以及債券發(fā)行擔保人的誠信信息 的；

（六）證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機 構(gòu)申請查詢已聘任或者擬聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者 其他從業(yè)人員的誠信信息的；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

    第十八條 公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請， 應(yīng)當如實提供如下材料：

（一）查詢申請書；

（二）身份證明文件；

 （三）辦理本辦法第十七條第（二）項至第（六）項查詢申 請的，查詢申請書應(yīng)經(jīng)查詢對象簽字或者蓋章同意，或者有查詢 對象的其他書面同意文件。

    第十九條 公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合 條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之 日起 5 個工作日內(nèi)反饋。

第二十條 公民、法人或者其他組織申請查詢的誠信信息屬于國家秘密，其他公民、法人或者其他組織的商業(yè)秘密及個人隱私的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予查詢，但應(yīng)當在答復(fù)中說明。

    第二十一條 記入誠信檔案的公民、法人或者其他組織，認 為其誠信信息具有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、修改情形的， 或者具有其他重大、明顯錯誤的，可以向中國證監(jiān)會及其派出機 構(gòu)申請更正。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信 息更正申請后，應(yīng)當在 15 個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果 告知申請人。確有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、修改情形的， 或者其他重大、明顯錯誤情形的，應(yīng)予更正。

    第二十二條 公民、法人或者其他組織通過申請查詢獲取誠 信信息的，不得泄露或者提供他人使用，不得進行以營利為目的 的使用、加工或者處理，不得用于其他非法目的。

第四章 誠信約束、激勵與引導(dǎo)

    第二十三條 中國證監(jiān)會建立發(fā)行人、上市公司、全國中小 企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、 證券期貨服務(wù)機構(gòu)、證券期貨基金從業(yè)人員等主要市場主體的誠 信積分制度，實行誠信分類監(jiān)督管理。

誠信積分和誠信分類監(jiān)督管理具體辦法另行制定。

    第二十四條 向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)申請行政許可，申 請人以及申請事項涉及的有關(guān)當事人應(yīng)當書面承諾其所提交的 申請材料真實、準確、完整，并誠信合法地參與證券期貨市場活動。

   第二十五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)審查行政許可申請， 應(yīng)當查閱申請人以及申請事項所涉及的有關(guān)當事人的誠信檔案， 對其誠信狀況進行審查。

證券期貨市場行業(yè)組織在履行登記、備案、注冊、會員批準 等工作職責時，應(yīng)當按照前款規(guī)定辦理。

證券交易場所依法審核公開發(fā)行證券及上市交易或掛牌轉(zhuǎn) 讓申請時，應(yīng)當按照第一款規(guī)定辦理。

   第二十六條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)審查行政許可申請， 發(fā)現(xiàn)申請人以及有關(guān)當事人有本辦法第八條第（四）項中的未履 行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十八）項規(guī) 定的違法失信信息的，可以要求申請人或者受申請人委托為行政 許可申請?zhí)峁┳C券期貨服務(wù)的有關(guān)機構(gòu)提供書面反饋意見。

書面反饋意見應(yīng)就如下事項進行說明： 

（一）誠信信息所涉及相關(guān)事實的基本情況；

（二）有關(guān)部門所作決定、處理的執(zhí)行及其他后續(xù)情況，并 提供證明材料；

（三）有關(guān)證券期貨服務(wù)機構(gòu)關(guān)于誠信信息對行政許可事項 是否構(gòu)成影響的分析。

申請人或者有關(guān)證券期貨服務(wù)機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交書 面反饋意見。

   第二十七條 申請人或者有關(guān)證券期貨服務(wù)機構(gòu)的書面反 饋意見不明確，有關(guān)分析、說明不充分的，中國證監(jiān)會及其派出 機構(gòu)可以直接或者委托有關(guān)機構(gòu)對有關(guān)事項進行核查。

    第二十八條  根據(jù)本辦法第二十六條、第二十七條提供書面

反饋意見或者進行核查的時間，不計入行政許可法定期限。

   第二十九條 行政許可申請人以及申請事項所涉及的有關(guān) 當事人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或者未如期履行承 諾信息，或者第（五）項至第（十八）項規(guī)定的違法失信信息之 一，屬于法定不予許可條件范圍的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng) 當依法作出不予許可的決定。

申請人以及申請事項所涉及的有關(guān)當事人的誠信信息雖不 屬于法定不予許可條件范圍，但有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章對行 政許可法定條件提出誠實信用要求、作出原則性規(guī)定或者設(shè)定授 權(quán)性條款的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以綜合考慮誠信狀況等 相關(guān)因素，審慎審查申請人提出的行政許可申請事項。

   第三十條 業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點申請人有本辦法第八條第（四）項 中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第

（十八）項規(guī)定的違法失信信息之一的，中國證監(jiān)會及其派出機 構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織可以暫緩或者不予安排，但申請人能 證明該違法失信信息與業(yè)務(wù)創(chuàng)新明顯無關(guān)的除外。

  第三十一條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)審查行政許可，對符 合以下條件的，在受理后，即時進行審查：

（一）近三年沒有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān) 會規(guī)定的失信記錄；

（二）近三年沒有因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、稅收、 環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；

（三）沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰。

      中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)審查行政許可，可以在同等條件下 對誠信積分較高的申請人優(yōu)先審查。

  第三十二條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè) 組織在業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點安排中，可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的范圍 內(nèi)，對于同等條件下誠信狀況較好的申請人予以優(yōu)先安排。

   第三十三條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對公民、法人或者 其他組織進行行政處罰、實施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中， 應(yīng)當查閱當事人的誠信檔案，在綜合考慮當事人違法行為的性質(zhì)、 情節(jié)、損害投資者合法權(quán)益程度和當事人誠信狀況等因素的基礎(chǔ) 上，依法作出處理。

第三十四條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等 日常監(jiān)管工作中，應(yīng)當查閱被監(jiān)管機構(gòu)的誠信檔案，根據(jù)被監(jiān)管 機構(gòu)的誠信狀況，有針對性地進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，或者 適當調(diào)整、安排現(xiàn)場檢查的對象、頻率和內(nèi)容。

  第三十五條 證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、期貨公司等機 構(gòu)在為投資者、客戶開立證券、期貨相關(guān)賬戶時，應(yīng)當查詢投資 者、客戶的誠信檔案，按照規(guī)定辦理相關(guān)賬戶開立事宜。

   第三十六條 證券公司在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式 購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請時，可以查閱客戶的誠信檔案，根據(jù) 申請人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調(diào)整授信額 度。

證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，可以查閱證券公司的誠 信檔案，根據(jù)證券公司的誠信狀況，決定是否對其進行轉(zhuǎn)融通，或者確定和調(diào)整授信額度。

第五章 監(jiān)督與管理

第四十四條 中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)履行下列職責：

（一）界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；

（二）建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入；

（三）組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；

（四）建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他誠信監(jiān)督管理與服務(wù)職責。

   第四十五條 中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)負責接收、辦理公民、 法人或者其他組織根據(jù)本辦法規(guī)定提出的誠信信息記入申報、誠 信信息查詢申請、誠信信息更正申請等事項。

   第四十六條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè) 組織，未按照本辦法規(guī)定及時、真實、準確、完整地記入誠信信 息，造成不良后果的，按照有關(guān)規(guī)定對相關(guān)責任人員進行行政處 分；情節(jié)嚴重的，依法追究法律責任。

   第四十七條 違反本辦法第十條、第十八條、第二十二條、 第三十五條、第三十七條、第三十八條規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其 派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開 說明、在一定期限內(nèi)不予接受其誠信信息申報和查詢申請等監(jiān)督 管理措施；情節(jié)嚴重的，依法追究法律責任。

第六章 附 則

第四十八條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費用外，不得收取其他費用。