證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范證券期貨規(guī)章制定程序，提高規(guī)章質(zhì)量和立法工作效率，根據(jù)《中華人民共和國立法法》（以下簡稱立法法）《規(guī)章制定程序條例》《行政法規(guī)制定程序條例》《法規(guī)規(guī)章備案 條例》和《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱證券期貨規(guī)章（以下簡稱規(guī)章）是指中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）為履行其證券期 貨市場監(jiān)管職責(zé)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)制定并以中國證監(jiān)會令的形式公布的規(guī)定、辦法等。

第三條 規(guī)章的立項(xiàng)、起草、審查、決定、公布、備案、解 釋、修改、廢止、匯編和翻譯，適用本規(guī)定。

第四條 制定規(guī)章，應(yīng)當(dāng)貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和決策部署，體現(xiàn)全面深化改革精神，遵循立法法確定的立法原則，符合憲法、法律、行政法規(guī)和其他上位法的規(guī)定。

制定規(guī)章，應(yīng)當(dāng)注重調(diào)查研究，立足我國證券期貨市場的發(fā)展實(shí)際，增強(qiáng)規(guī)章的規(guī)范化程度和前瞻性、可操作性。

第五條 制定規(guī)章，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會委務(wù)會議（以下簡稱委務(wù)會）審議通過。

中國證監(jiān)會制定涉外規(guī)章，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向國務(wù)院報告。

第六條 中國證監(jiān)會法制機(jī)構(gòu)（以下簡稱法制機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)組織規(guī)章的制定工作，履行下列職責(zé)：

（一）研究、擬訂、公布年度規(guī)章制定工作計劃，組織、督促計劃的執(zhí)行；

（二）起草或者組織起草規(guī)章草案；

（三）審查、修改規(guī)章草案送審稿（以下簡稱規(guī)章送審稿）；

（四）提請委務(wù)會審議規(guī)章草案；

（五）辦理規(guī)章公布與備案事宜；

（六）起草或者組織起草規(guī)章解釋、修改、廢止的草案或者意見；

（七）組織開展立法后評估；

（八）編輯證券期貨法規(guī)匯編。

第二章 立 項(xiàng)

第七條 中國證監(jiān)會每年年初制定年度規(guī)章制定工作計劃。

第八條 中國證監(jiān)會各部門認(rèn)為需要制定規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)向法制機(jī)構(gòu)報送制定規(guī)章的立項(xiàng)申請。

法制機(jī)構(gòu)可以向社會公開征集規(guī)章制定項(xiàng)目建議。

第九條 法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對立項(xiàng)申請和公開征集的規(guī)章制定項(xiàng)目建議進(jìn)行評估論證，按照突出重點(diǎn)、統(tǒng)籌兼顧、切實(shí)可行、保證質(zhì)量的原則，擬訂中國證監(jiān)會年度規(guī)章制定工作計劃。 年度規(guī)章制定工作計劃經(jīng)批準(zhǔn)后向社會公布。

 第十條 在年度規(guī)章制定工作計劃執(zhí)行過程中，中國證監(jiān)會各部門可以根據(jù)實(shí)際工作需要提出調(diào)整建議，對擬增加的規(guī)章項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)充論證，并向法制機(jī)構(gòu)報送立項(xiàng)申請。法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對立項(xiàng)申請進(jìn)行審核，報中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后納入年度規(guī)章制定工作計劃。

第三章 起 草

第十一條 中國證監(jiān)會各部門負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章起草工作；規(guī)章涉及兩個或者兩個以上部門職責(zé)的，由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人指定主要起草部門；重要的或者綜合性的規(guī)章，可以由法制機(jī)構(gòu)起草或者組織成立專門的工作小組負(fù)責(zé)起草。

第十二條 起草部門應(yīng)當(dāng)按照年度規(guī)章制定工作計劃完成起草任務(wù)，需要延期的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促起草部門執(zhí)行年度規(guī)章制定工作計劃。

第十三條 起草部門可以邀請中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（以下簡 稱派出機(jī)構(gòu)）和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織（以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織）的公職律師等法制工作人員，以及有關(guān)專家、單位參與起草工作。

起草部門擬委托有關(guān)專家、單位起草規(guī)章草案的，應(yīng)當(dāng)商法制機(jī)構(gòu)后報中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得將起草工作委托給其他單位或者個人。

起草部門、參與或者接受委托起草規(guī)章的有關(guān)人員、單位應(yīng)當(dāng)遵守保密等制度。

第十四條 起草部門應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，廣泛聽取有關(guān)機(jī)關(guān)、組織和公民的意見。聽取意見可以采取書面征求意見、座談會、論證會、聽證會等多種形式。

起草部門應(yīng)當(dāng)收集國內(nèi)外的相關(guān)立法資料；開展立法調(diào)研的， 應(yīng)當(dāng)制作調(diào)研報告；采取各種形式聽取意見的，應(yīng)當(dāng)制作相應(yīng)的聽取意見情況報告。

第十五條 規(guī)章內(nèi)容涉及國務(wù)院其他部門的職責(zé)或者與其關(guān)系緊密的，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院其他部門的意見。

規(guī)章內(nèi)容不能取得一致意見的，起草部門應(yīng)當(dāng)在報送規(guī)章送審稿時說明情況和理由。

第十六條 除依法需要保密的外，起草部門應(yīng)當(dāng)將規(guī)章草案 及其說明等向社會公布，征求意見。向社會公開征求意見的期限一般不少于 30 日。

向社會公開征求意見，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)， 并將征求意見稿及其起草說明在中國政府法制信息網(wǎng)、中國證監(jiān)會網(wǎng)站以及相關(guān)媒體等刊登。

起草規(guī)章，涉及《規(guī)章制定程序條例》第十六條規(guī)定的情形，起草部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行論證咨詢，需要聽證的，起草部門應(yīng)當(dāng)舉行聽證會。起草部門舉行聽證會，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第十七條 起草規(guī)章，應(yīng)當(dāng)注意與現(xiàn)行規(guī)章的銜接。新起草的規(guī)章擬取代現(xiàn)行規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)在草案中寫明擬廢止的規(guī)章的名稱、文號；新起草的規(guī)章對現(xiàn)行規(guī)章的部分內(nèi)容予以修改的，應(yīng)當(dāng)在草案中寫明所修改的規(guī)章的名稱、文號、條款或者內(nèi)容。

第十八條 規(guī)章內(nèi)容涉及市場主體經(jīng)濟(jì)活動的，起草部門應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定開展公平競爭審查。

第十九條 起草完畢后，起草部門應(yīng)當(dāng)制作下列材料并移送審查：

（一）規(guī)章送審稿；

（二）規(guī)章送審稿的說明，包括制定規(guī)章的必要性、規(guī)定的主要制度、有關(guān)方面的意見及其協(xié)調(diào)處理情況等；

（三）其他有關(guān)材料，包括所規(guī)范領(lǐng)域的實(shí)際情況和相關(guān)數(shù)據(jù)、實(shí)踐中存在的主要問題、匯總的意見、調(diào)研報告、公開征求意見報告、座談會報告、論證會報告、聽證會報告、國內(nèi)外有關(guān)立法資料等。

移送審查的規(guī)章送審稿，應(yīng)當(dāng)由起草部門主要負(fù)責(zé)人簽署； 幾個起草部門共同起草的規(guī)章送審稿，應(yīng)當(dāng)由該幾個起草部門主要負(fù)責(zé)人共同簽署。

第四章 審 查

第二十條 規(guī)章送審稿由法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)一審查。法制機(jī)構(gòu) 除依照《規(guī)章制定程序條例》第十九條的有關(guān)規(guī)定對規(guī)章送審稿 進(jìn)行審查外，還要重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：

（一）是否與上位法抵觸；

（二）是否與金融監(jiān)管政策一致；

（三）是否與現(xiàn)行證券期貨法制體系協(xié)調(diào)、銜接；

（四）是否符合立法程序要求；

（五）是否符合立法技術(shù)規(guī)范；

（六）需要審查的其他內(nèi)容。

第二十一條 規(guī)章送審稿有下列情形之一的，法制機(jī)構(gòu)可以緩辦或者退回起草部門：

（一）制定規(guī)章的基本條件尚不成熟或者發(fā)生重大變化的；

（二）未按照規(guī)定立項(xiàng)的；

（三）未按照規(guī)定公開征求意見的；

（四）中國證監(jiān)會其他部門對規(guī)章送審稿規(guī)定的主要制度存在較大爭議，起草部門未與其充分協(xié)商的；

（五）規(guī)章涉及國務(wù)院其他部門職責(zé)或者與其關(guān)系緊密，起草部門未充分征求國務(wù)院有關(guān)部門意見的；

（六）規(guī)章送審稿等材料不符合本規(guī)定第十九條規(guī)定的。

第二十二條 法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就規(guī)章送審稿或者規(guī)章送審稿涉及的主要問題進(jìn)行調(diào)查研究，聽取有關(guān)方面意見。

法制機(jī)構(gòu)可以將規(guī)章送審稿或者修改稿及其說明等向社會公布，征求意見。向社會公開征求意見的期限一般不少于 30 日。

（一）規(guī)章的規(guī)定需要進(jìn)一步明確具體含義的；

（二）規(guī)章制定后出現(xiàn)新的情況，需要明確適用規(guī)章依據(jù)的。 規(guī)章的解釋同規(guī)章具有同等效力。

第三十二條 中國證監(jiān)會各部門對其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章可以 向法制機(jī)構(gòu)提出解釋的建議。法制機(jī)構(gòu)可以根據(jù)有關(guān)部門的建議， 起草規(guī)章解釋草案，按程序報請批準(zhǔn)后，以證券期貨法律適用意 見形式公布。

中國證監(jiān)會各部門可以起草規(guī)章解釋草案，法制機(jī)構(gòu)參照規(guī)章送審稿審查程序提出意見，按程序報請批準(zhǔn)后，以證券期貨法律適用意見形式公布。

第三十三條 現(xiàn)行規(guī)章存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以修改：

（一）部分內(nèi)容不適應(yīng)全面深化改革和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展要求；

（二）因上位法的修改需要作相應(yīng)修改；

（三）因國家政策發(fā)生變化，有必要進(jìn)行相應(yīng)修改；

（四）兩件以上的規(guī)章對同一事項(xiàng)的規(guī)定相互抵觸；

（五）其他情形。 規(guī)章的修改程序適用本規(guī)定的有關(guān)規(guī)定。中國證監(jiān)會各部門對其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法制機(jī)構(gòu)提出修改的建議。法制機(jī) 構(gòu)可以根據(jù)有關(guān)部門的建議，起草修正案草案，提請委務(wù)會審議通過后，以中國證監(jiān)會令的形式公布。

第三十四條 現(xiàn)行規(guī)章存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以廢止：

（一）不適應(yīng)全面深化改革和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展要求；

（二）因上位法的廢止或者修改而失去立法依據(jù)；

（三）所規(guī)范的事項(xiàng)已由新的法律、行政法規(guī)予以規(guī)范；

（四）所規(guī)范的事項(xiàng)已由新的規(guī)章予以規(guī)范；

（五）所規(guī)范的事項(xiàng)已不存在或者已執(zhí)行完畢，規(guī)章無繼續(xù)存在的必要；

（六）其他情形。 中國證監(jiān)會各部門對其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法制機(jī)構(gòu)提出廢止的建議。法制機(jī)構(gòu)可以根據(jù)有關(guān)部門的建議，提出廢止的 請示，提請委務(wù)會審議通過后，以公告形式公布。

第三十五條 中國證監(jiān)會建立立法信息及時反饋制度。中國證監(jiān)會各部門以及派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織，在適用現(xiàn)行證券期貨法律、行政法規(guī)、規(guī)章時，發(fā)現(xiàn)需要修改、解釋的， 可以及時向法制機(jī)構(gòu)報告。

中國證監(jiān)會可以對有關(guān)規(guī)章或者規(guī)章中的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行立法 后評估，并把評估結(jié)果作為修改、廢止有關(guān)規(guī)章的重要參考。

第三十六條 中國證監(jiān)會在每年第一季度對上一年度中國證 監(jiān)會公布的規(guī)章和規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件（以下簡稱規(guī)范性 文件）進(jìn)行清理，并及時公布清理結(jié)果。

第七章 匯編和翻譯

第三十七條 法制機(jī)構(gòu)依照《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》的規(guī)定，負(fù)責(zé)編輯證券期貨法規(guī)匯編。證券期貨法規(guī)匯編的內(nèi)容

包括：

（一）全國人民代表大會及其常務(wù)委員會審議通過的涉及中國證監(jiān)會職責(zé)的法律、決議、決定和命令等；

（二）國務(wù)院公布的涉及中國證監(jiān)會職責(zé)的行政法規(guī)、決定 和命令等；

（三）中國證監(jiān)會公布的規(guī)章和規(guī)范性文件；

（四）司法部門公布的涉及中國證監(jiān)會職責(zé)的司法解釋等；

（五）國務(wù)院有關(guān)部門公布的涉及中國證監(jiān)會職責(zé)的規(guī)章和規(guī)范性文件；

（六）其他文件。 證券期貨法規(guī)匯編編輯完成后，交有關(guān)專業(yè)出版社出版。 

第三十八條 規(guī)章需要翻譯正式英文譯本的，由起草部門或者法制機(jī)構(gòu)向委務(wù)會提出建議，由委務(wù)會作出決定。 委務(wù)會作出翻譯規(guī)章決定的，由法制機(jī)構(gòu)組織翻譯、審定，起草部門和中國證監(jiān)會國際合作部門予以協(xié)助。在翻譯和審定工 作中，法制機(jī)構(gòu)可以聘請相關(guān)專業(yè)組織或者人員予以協(xié)助。

第八章 附 則

第三十九條 中國證監(jiān)會向國務(wù)院提出有關(guān)法律、行政法規(guī) 的立法建議，報送法律、行政法規(guī)的立法規(guī)劃、計劃項(xiàng)目建議，由法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。